集團簡介 加到我的最愛

證券

提供解決方案

協助證券商承做信託業務

產品特色

捷鵬國際股份有限公司(以下簡稱捷鵬國際)針對證券商因應2009年9月28日證期局修正『證券商辦理財富管理業務應注意事項』,開放證券商得以信託方式辦理財富管理業務,申請兼營金錢之信託及有價證券之信託,所衍生的業務需求而提出開發案的規劃與建議,以協助證券業者建立一套嚴謹、完整的「信託財富管理管理系統」。

初期信託業務種類,以特定單獨管理運用為主,解決方案架構未來必須要能支持特定集合管理運用,與委託人指定營運範圍或方法之單獨管理運用之業務範圍。

證券商以信託方式辦理財富管理業務,兼營金錢之信託及有價證券之信託, 捷鵬國際 「信託財富管理管理系統」能完全涵蓋主管機關已開放的資產標的,範圍如下:

(一)銀行存款
(二)政府公債、國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據
(三)債券附條件交易
(四)國內上市、上櫃及興櫃有價證券
(五)國內證券投資信託基金及期貨信託基金
(六)衍生性金融商品
(七)國內期貨交易所交易之期貨商品
(八)出借或借入有價證券
(九)國外或涉及外匯之投資
(十)其他經主管機關核准者

同時,捷鵬國際提供一站式系統服務,全程式控制管理下列作業流程:

  • 投資運用指示
  • 委託單下單
  • 檢核當日交易與庫存料
  • 控管金融商品的交割與收付款
  • 計算每一信託帳戶信託財產之淨資產
  • 財務報告書
  • 信託帳務作業

提供解決方案

提供具策略定位的借券管理系統。

產品特色

定價、競價
本定價、競價功能模組包含權益捕償(除息-歸還現金/股票、除權-歸還股票)、現金增資等功能。

議借
除定價、競價的功能之外,捷鵬還針對擔保品部分提供使用者擔保品存入、提出與轉換功能、計算擔保品維持率。提供列印警示報表、追繳通知書、還券通知書等其他各式報表。

出借決策模組
彈性整合個別出借人所要求的不同出借條件、出借頻率、借券人額度限制等。提供查詢功能可依借券人要求的條件找出符合出借條件的出借人,幫助經理人進行決策。當借券人要求的借入數量大於單一出借人可提供時,出借決策模組可整合多筆出借人的證券以滿足要求。當借券業務包含多筆信託契約時,此功能可大幅減少投資決策所需的時間。

各項稅費之扣收與繳納
系統提供自動化計算交易所與證券手續費、信託借貸服務費、權益補償款之營業稅及營業稅等,此功能大幅減少人工作業所需之成本及避免人為運算錯誤之風險。

建立具策略定位的借券管理平台,以直通式(STP)作業設計,建置信託業務架構下借券業務之完整作業流程,將信託管理業務與借券業務建立整合平台,讓資訊單一化、減少營運成本,建構一套能即時對應業務環境變化,富有彈性及擴充性的系統。

系統架構

financial02-13-1

financial02-13-2